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监管层亮剑科创板打新违规行为 专家指出投资者要有底线意识

科创办顺利起航后,市场交易形势备受关注。最近,监管当局制定了一份限制非法活动的清单。事实上,早在科技创新局成立前,一些机构投资者就因违反新环节的规定而被罚款。

7月4日,苏州天祝科技有限公司公布了首次线下配售和网上彩票的结果。离线投资者管理的一个有效要约配售对象未能按照《发行公告》的要求进行离线认购。该证券公司成为中国科学技术委员会第一家线下配售机构,认购640万股,实际认购0股。

作为回应,中国证监会对该证券公司采取了限制性措施。由于违反《科创板首次公开发行股票承销业务规范》第15条和第16条,其自营账户被列入首次配股限制名单6个月(2019年7月8日至2020年1月7日)。

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》指出,线下投资者应根据认购金额预留足够的认购资金,确保认购资金和经纪佣金在分配后及时足额支付。配售对象应按照公告要求的时间,使用在协会注册的有效银行账户办理认购资金和经纪佣金的转移。缴纳新股认购资金时,应当足额缴纳新股配售经纪佣金。线下投资者参与中远初始股份线下报价后,不存在以下行为:提供有效报价但未参与认购或未完全认购;分配后未按时足额缴纳认购资金和经纪佣金的;在线和离线同时订阅;分配后,他们没有遵守销售限制期等相关承诺。影响发行秩序的其他情形。

民生银行研究院研究员郭晓蓓在接受《证券日报》记者采访时表示,参与询价后,认购和支付应按照要求完成,不应存在提供有效报价但未参与认购、分配后未能按时足额支付认购资金和经纪佣金、网上和网下同时认购等违规行为。主板也有类似要求,分配后不得出现未按时足额缴纳认购资金和经纪佣金等违规行为。

厦门大学经济学院和王亚南经济学院教授韩干在接受《证券日报》记者采访时表示,目前,在向科技创新委员会投稿这一环节,违反《科技创新委员会网络投资者管理细则》第12条和第16条的情况较多。违反第十二条规定的,可以暂停新配售对象登记,暂停线下投资者资格;违反第16条的行为将被列入限制名单6个月或12个月,视情节轻重而定。主板也有类似的规定,但从实际惩罚的角度来看,创新板更加严厉,这与创新板作为资本市场改革试点的定位是一致的。

韩干表示,投资者应熟悉SciDev.Net的相关业务规则,具备尊重市场、害怕监管、不违法违规的底线意识。投资科学委员会除了发挥新的作用外,还需要注意异常交易的识别和其他相关规则。

郭晓蓓提醒投资者在询价前要做好准备,按照独立、客观、诚信的原则合理报价,并将投资研究报告或其他定价依据、定价决策过程及其他相关资料存档备查。投资者不得议价、串通报价、故意压低或抬高报价等不独立、客观、不诚实、不廉洁的行为。(苏诗雨)

[编辑:张沐]



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